穩(wěn)步推進(jìn)合規(guī)管理，護(hù)航安泰科技高質(zhì)量發(fā)展
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為鞏固“大合規(guī)體系”建設(shè)成果，公司以安泰功能、安泰天龍為試點，推動大合規(guī)體系建設(shè)向二級子企業(yè)延伸覆蓋。兩家單位在2023年梳理優(yōu)化了關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，全面建立了重點領(lǐng)域合規(guī)“三項清單”、修訂《內(nèi)控手冊》。
安泰功能以事業(yè)部作為大本營，在公司一體化協(xié)同管理要求下，于2023年4月啟動合規(guī)體系建設(shè)工作。根據(jù)事業(yè)部生產(chǎn)經(jīng)營特點，安泰功能在“三項清單”基礎(chǔ)上重新確認(rèn)三級流程設(shè)置，并按照業(yè)務(wù)劃分反復(fù)對標(biāo)、確認(rèn)最終完成三級流程設(shè)置定稿。12月25日，安泰功能舉辦“大合規(guī)”管理體系建設(shè)成果發(fā)布會。安泰功能總經(jīng)理晉治國向事業(yè)部職能部門及分公司負(fù)責(zé)人頒發(fā)了《風(fēng)控合規(guī)指引》及《內(nèi)部控制手冊》。他要求安泰功能以本次合規(guī)管理體系建設(shè)為基礎(chǔ)，大力宣貫“合規(guī)治企”理念，通過“三項清單”形式，建立風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)一體化運行機制，引導(dǎo)全員認(rèn)同合規(guī)理念，弘揚合規(guī)文化，踐行合規(guī)使命，筑牢合規(guī)防線，創(chuàng)造合規(guī)價值，真正做到依法治企、合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范有序、風(fēng)險可控，為安泰功能可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展提供堅實保障。
安泰天龍致力于形成風(fēng)險管控、內(nèi)部控制和合規(guī)管理的合力，以風(fēng)險為導(dǎo)向，通過合規(guī)對標(biāo)，梳理了關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，形成了重點領(lǐng)域“三項清單”，修訂了《內(nèi)部控制手冊》。安泰天龍合規(guī)管理負(fù)責(zé)人李志在合規(guī)管理體系建設(shè)系列成果發(fā)布會上系統(tǒng)展示了安泰天龍發(fā)布的《風(fēng)控合規(guī)指引》（2023版）與《內(nèi)部控制手冊》（2023版）兩項工作成果的內(nèi)容及適用場景。合規(guī)管理體系的建立為安泰天龍建立法治合規(guī)長效機制奠定了良好的基礎(chǔ)。安泰天龍將繼續(xù)深化合規(guī)體系建設(shè)、夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)、提升風(fēng)控合規(guī)能力，推動法治合規(guī)經(jīng)營管理水平再上新臺階。
為落實“六位一體”大合規(guī)管理體系建設(shè)綱要，永豐產(chǎn)業(yè)園、涿新材、安泰大慧根據(jù)公司統(tǒng)一部署，成立專項推動工作組，建立健全了內(nèi)控體系，并組織召開內(nèi)控手冊發(fā)布會，集中進(jìn)行宣貫培訓(xùn)，提高了合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管控能力。
在內(nèi)控體系建設(shè)過程中，永豐產(chǎn)業(yè)園緊密結(jié)合屬地化管控職能，重點對園區(qū)安全、環(huán)保、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理。涿新材開展合規(guī)對標(biāo)，系統(tǒng)梳理重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)流程，形成了包含36項內(nèi)部管理制度的內(nèi)部控制手冊。大慧發(fā)展結(jié)合業(yè)務(wù)特點及管理需要，圍繞控制環(huán)境、業(yè)務(wù)控制、財務(wù)控制三大主線，重點梳理貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險及控制管控操作指南。
三家單位內(nèi)控手冊的發(fā)布是公司“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”的重要舉措。通過建立健全內(nèi)控體系，三家單位強化了重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。安泰大慧修立制度14項，完善了財務(wù)管控和業(yè)財融合；永豐產(chǎn)業(yè)園修立制度9項；涿新材修立制度36項，優(yōu)化關(guān)鍵業(yè)務(wù)內(nèi)控流程和控制活動。這項工作填補了公司多年來在產(chǎn)業(yè)基地及出口業(yè)務(wù)內(nèi)控管理的空白，實現(xiàn)內(nèi)控?zé)o死角、全覆蓋，促進(jìn)風(fēng)險的防范與控制，提升了經(jīng)營管理水平。同時，以內(nèi)部控制手冊發(fā)布為契機，開展全員宣貫和培訓(xùn)，提高了全員合規(guī)和風(fēng)控意識，以及掌握涉及本崗位的流程、風(fēng)險和內(nèi)控措施能力。
內(nèi)控駐于心，合規(guī)駐與行。“大合規(guī)”體系建設(shè)是一項持續(xù)健全、不斷完善的工作。公司將進(jìn)一步完善和優(yōu)化合規(guī)管理各項工作，強化合規(guī)執(zhí)行的剛性，切實將內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和法治建設(shè)融入到日常工作中，共同為公司可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。